Scottrade 옵션 적용 및 계약

Scottrade 옵션 적용 및 계약
옵션 신청서를 제출하기 전에 표준 공개 옵션과 관련된 특성 및 위험을 알 수 있도록 옵션 공개 브로셔를 제공해야합니다.
옵션 신청서에 서명 할 때 표준 옵션의 특성 및 위험이라는 옵션 공개 브로셔를 받고 읽었 음을 인정합니다. 이 링크를 클릭하면이 문서와 필요한 보조제에 액세스 할 수 있습니다.
팜플렛의 사본을 저장하는 것이 좋습니다. 이 팜플렛의 실제 사본은 해당 지역의 Scottrade ® 팀에서 구할 수 있습니다.

계약 & amp; 공개.
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개인 정보 보호 정책 및 Scottrade 은행 이용 약관을 포함한 은행 별 계약을 검토하십시오.
Scottrade 계정을 개설 할 때 모든 고객은이 약관에 동의합니다. 귀하의 편의를 위해이 문서는 섹션 / 부록 번호로 나뉩니다.
증거금, 주문 배치, 당일 거래, 국제 투자 및 기타 거래 활동에 대한 중요한 진술을 검토하십시오.
옵션, CD, ETF 및 우선 증권에 관한 참조 및 진술.

Exchange-Traded Funds 개요.
연구 시작.
특정 기금을 연구하거나 한 번에 여러 기호를 입력하여 견적리스트를 만듭니다 (쉼표로 구분).
언제든지 펀드의 표준화 된 실적을 보려면 펀드의 상징을 클릭하십시오.
ETF에 대해 자세히 알아보십시오.
ETF 전략에 대한 정보를 얻고, ETF 기본 사항을 이해하고 ETF 벤치 마크에 대해 알아보십시오.
당신이 익숙하지 않은 용어를 뛰어 넘었습니까? ETF 용어집을 참조하십시오.
레버리지 및 역 ETF.
레버리지 및 역 ETF에 관한 FINRA의 투자자 경고에 대해 알아보십시오.
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Scottrade, Inc. 및 Scottrade Investment Management, Inc. 는 별도 법인이지만 TD Ameritrade Holding Corporation의 자회사입니다. Scottrade Bank는 TD Bank, N. A와 합병되었습니다. 합병의 결과로, Scottrade Bank는 TD Bank, N. A. 또는 그 계열사의 상표 이름이되었습니다. TD Bank, N. A. 및 TD Bank USA, N. A., Members FDIC가 제공하는 예금 상품 및 서비스. TD Bank, N. A. 및 TD Bank USA, N. A. 및 TD Ameritrade는 모회사를 통해 계열사입니다.
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브로커리지 상품은 FDIC에 의해 보험이 부과되지 않습니다. 예금이나 기타 은행의 의무는 아니며 은행이 보증하지 않습니다. 투자 한 원금 손실 가능성을 포함하여 투자 위험이 있습니다.
모든 투자에는 위험이 관련됩니다. 귀하의 투자 가치는 시간이 지남에 따라 변동될 수 있으며, 귀하는 돈을 얻거나 잃을 수 있습니다.
온라인 시장 및 주식 거래 제한은 1 달러 이상인 주식에 대해 단지 $ 6.95입니다. $ 1, 뮤추얼 펀드 및 옵션 거래로 인해 가격이 책정 된 주식에 대해서는 추가 요금이 부과 될 수 있습니다. 수수료에 대한 자세한 내용은 요금 설명 (PDF)을 참조하십시오.
Scottrade는 설정, 비 활동 또는 연간 유지 보수 비용을 청구하지 않습니다. 해당 거래 수수료가 계속 적용됩니다.
Scottrade는 세금 관련 조언을 제공하지 않습니다. 제공된 자료는 정보 용으로 만 제공됩니다. 개인 세금이나 재정적 상황에 관한 질문은 세금 또는 법률 고문과 상담하십시오.
투자자는 투자하기 전에 상장 된 펀드 (ETF)의 투자 목표, 비용, 비용 및 고유 위험 프로파일을 고려해야합니다. 안내서는 펀드에 대한 기타 정보를 포함하고 있으며 온라인 또는 Scottrade에 연락하여 얻을 수 있습니다. 투자 설명서는 투자하기 전에주의 깊게 읽어야합니다.
레버리지 및 역 ETF는 모든 투자자에게 적합하지 않을 수 있으며 레버리지, 유가 증권, 파생 상품 및 기타 복잡한 투자 전략의 사용을 통해 변동성에 대한 노출을 증가시킬 수 있습니다. 이러한 펀드의 성과는 1 일 넘는 기간 동안 벤치 마크와 크게 다를 수 있으며, 시간 경과에 따른 성과는 실제로 벤치 마크와 반대 방향으로 나타날 수 있습니다. 투자자는 자신의 전략에 따라 매일 이러한 일들을 자주 모니터링해야합니다.
투자자는 투자하기 전에 뮤추얼 펀드의 투자 목적, 위험, 비용 및 비용을 고려해야합니다. 안내서는 펀드에 대한 기타 정보를 포함하고 있으며 온라인 또는 Scottrade에 연락하여 얻을 수 있습니다. 투자 설명서는 투자하기 전에주의 깊게 읽어야합니다. 무 거래 수수료 (NTF) 펀드는 NTF 펀드 프로그램의 조건에 따릅니다. Scottrade는 기록 보관소, 주주 또는 SEC 12b-1 수수료를 통해 NTF 프로그램에 참여하는 기금으로 보상됩니다.
마진 거래에는 예금보다 손실 가능성 또는 하락하는 시장에서 추가 담보를 입금 할 필요성을 포함하여이자 비용과 위험이 포함됩니다. Margin Disclosure Statement and Agreement (PDF)는 다운로드가 가능하거나 지점 중 한 곳에 있습니다. 여기에는 대출 정책, 이자 비용 및 증거금 계좌와 관련된 위험에 대한 정보가 포함되어 있습니다.
시장 변동성, 수량 및 시스템 가용성은 계정 액세스 및 거래 실행에 영향을 줄 수 있습니다.
타사 웹 사이트에 대한 하이퍼 링크에는 독자가 관심을 가질만한 정보가 포함되어 있습니다. 제 3 자 웹 사이트, 연구 및 도구는 믿을만한 것으로 판단됩니다. Scottrade는 정보의 정확성 또는 완전성을 보장하지 않으며 정보의 사용으로 얻은 결과와 관련하여 어떠한 보증도하지 않습니다.

Forms Center.
귀하의 고객이 가지고 있거나 아래에 설정하고자하는 Scottrade ® 계정 유형을 선택하십시오. 각 유형의 계정에는 고문이 계정을 열거 나 수정할 수 있도록 도와주는 고유 한 양식 세트가 있습니다.
개인 / 공동 계좌.
개인 또는 공동 계좌 개설을 위해 필요한 조건, 서식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지시 사항.
이 신청서를 작성하여 Scottrade ® 비 IRA 계좌를 개설하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
트러스트 계정 개설에 필요한 조건, 양식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
이 신청서를 작성하여 Scottrade ® 비 IRA 계좌를 개설하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 양식은 합법성을 증명하기 위해 신탁 회사 계좌를 개설 할 때, 보조금, 관리인 (및 해당 권한) 및 후임 관리인을 명시 할 때 필요합니다. 추가 교부금, 관리 위원 또는 후임 관리 위원을 상세히 설명하는 데 필요한 공간이 있으면 두 번째 신탁 계정 인증 페이지를 활용하고 모든 관리 위원이 모든 페이지에 서명하도록하십시오.
전통적인 IRA, 롤오버 IRA 또는 SEP IRA.
전통, 롤오버 또는 SEP IRA를 여는 데 필요한 조건, 양식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
Scottrade ® IRA 계정을 열려면이 신청서를 작성하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
온라인 또는 전자 서명으로 개설 된 계좌의 경우 client†™의 물리적 서명은 계좌 이체, ACH 송금, IRA 배분 및 계좌 연결을 포함하되 이에 국한되지 않는 특정 계좌 활동을 수행해야합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
계약 & amp; 신청서에 서명하기 전에 공개하고 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
Roth IRA를 여는 데 필요한 조건, 양식 및 추가 서류에 대한 인쇄용 지침.
Scottrade ® IRA 계정을 열려면이 신청서를 작성하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
계약 & amp; 신청서에 서명하기 전에 공개하고 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
상속 된 IRA를 여는 데 필요한 조건, 양식 및 추가 문서에 대한 인쇄 가능한 지침.
Scottrade ® IRA 계정을 열려면이 신청서를 작성하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
이 양식은 계승 된 IRA 계좌를 개설하기 위해 Scottrade ® Advisor Services IRA 신청서에 동봉해야합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
SIMPLE IRA를 여는 데 필요한 조건, 서식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
Scottrade ® IRA 계정을 열려면이 신청서를 작성하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
SIMPLE 플랜 계좌 개설에 필요한 조건, 서식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
Scottrade ® IRA 계정을 열려면이 신청서를 작성하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
페이지 1과 2를 작성하여 제출하고 기록을 위해 3, 4, 5 페이지 사본을 보관하십시오.
기록 사본을 읽고 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
참여하는 직원에게이 양식을 제공하십시오 (자세한 정보는 1 페이지 참조). 이 서류들을 반환 할 필요는 없습니다.
이 양식은 고문에게 전체 또는보기 전용 액세스 권한을 부여하고 Scottrade가 자문 수수료에 대한 계좌에서 금액을 인출하도록 승인하는 데 사용됩니다.
공인 플랜 : 401 (k), Keogh, Profit Sharing, Money Purchase Pension 또는 확정 급여 플랜.
공인 계획 계좌 개설을 위해 필요한 조건, 서식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
이 신청서를 작성하여 Scottrade ® 비 IRA 계좌를 개설하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 양식은 합법성을 증명하기 위해 연금 플랜이나 이익 공유 플랜을 개설 할 때 필요합니다. IRS 세금 결정 서한의 사본이이 양식과 함께 제출되어야합니다.
Coverdell 교육 저축 예금
Coverdell ESA를 여는 데 필요한 조건, 서식 및 추가 문서에 대한 인쇄 가능한 지침.
이 신청서를 작성하여 Scottrade IRA 계정을 개설하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
이 양식은 Coverdell ESA를 개설하기 위해 Scottrade ® Advisor Services IRA 신청서와 함께 제출해야합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
계약 & amp; 신청서에 서명하기 전에 공개하고 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
구금 계정을 개설하는 데 필요한 조건, 서식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
Conservatorship / Guardianship 계좌 개설에 필요한 조건, 양식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
이 신청서를 작성하여 Scottrade ® 비 IRA 계좌를 개설하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
법인 계정.
법인 계좌 개설에 필요한 조건, 서식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
이 신청서를 작성하여 Scottrade ® 비 IRA 계좌를 개설하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 증명서에 서명하는 장교와 신청서에 서명하는 장교는 서로 다른 두 사람이어야합니다.
W-9 양식은 납세자 식별 번호와 인증을 요구합니다.
투자 클럽을 여는 데 필요한 조건, 양식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
파트너쉽 또는 리미티드 파트너쉽 (Limited Partnership) 계좌 개설에 필요한 조건, 양식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
이 신청서를 작성하여 Scottrade ® 비 IRA 계좌를 개설하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
합작 파트너가 서명해야하는 유한 파트너쉽의 경우를 제외하고 모든 참가자는 서명해야합니다.
투자 클럽이 계좌를 개설하기 위해 준수해야하는 조건.
LLC 계정을 여는 데 필요한 조건, 서식 및 추가 문서에 대한 인쇄 가능한 지침.
이 신청서를 작성하여 Scottrade ® 비 IRA 계좌를 개설하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
유한 책임 회사를 대신하여 계좌를 개설하려면이 양식을 작성하십시오.
LLP 또는 LLLP 계좌 개설에 필요한 조건, 서식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
이 신청서를 작성하여 Scottrade ® 비 IRA 계좌를 개설하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
유한 책임 파트너쉽 대신에이 양식을 작성하여 계좌를 개설하십시오.
Sole Proprietorship 계정을 여는 데 필요한 조건, 서식 및 추가 문서에 대한 인쇄 가능한 지침.
이 신청서를 작성하여 Scottrade ® 비 IRA 계좌를 개설하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 양식을 작성하여 귀하가 귀하의 회사의 독점적 인 소유자임을 증명하십시오.
협회 또는 비 법인 조직 계정을 개설하는 데 필요한 조건, 양식 및 추가 서류에 대한 인쇄 가능한 지침.
이 신청서를 작성하여 Scottrade ® 비 IRA 계좌를 개설하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 양식은 법인이 아닌 사업을 대신하여 계좌를 개설 할 때 필요합니다.
이 양식은 어드바이저에게 전체 또는보기 전용 액세스 권한을 부여하고 Scottrade ®가 계좌 이체 수수료를 승인하는 데 사용됩니다.
마스터 계정.
이 증명서에 서명하는 장교와 신청서에 서명하는 장교는 서로 다른 두 사람이어야합니다.
W-9 양식은 납세자 식별 번호와 인증을 요구합니다.
유한 책임 회사를 대신하여 계좌를 개설하려면이 양식을 작성하십시오.
유한 책임 파트너쉽 대신에이 양식을 작성하여 계좌를 개설하십시오.
합작 파트너가 서명해야하는 유한 파트너쉽의 경우를 제외하고 모든 참가자는 서명해야합니다.
이 양식을 작성하여 귀하가 귀하의 회사의 독점적 인 소유자임을 증명하십시오.
투자 클럽이 계좌를 개설하기 위해 준수해야하는 조건.
이 양식을 사용하여 귀하의 마스터 계정에 액세스 할 수있는 특정 개인 (승인 된 거래자, 정보 액세스 전용 및 브로커 - 딜러 제휴사가있는 개인)을 지정해야합니다. 승인 된 개인의 이름이 변경된 경우에도이 양식을 사용해야합니다. 해당 개인이 회사의 회원 / 임원 인 경우 귀하의 독립 투자 자문관에게 문의하십시오. 추가 서류 작성이 필요할 수 있습니다.
이 양식은 하나 이상의 Scottrade ® 계정에 대한 연락처 정보를 변경하는 데 사용해야합니다.
추가 양식 및 응용 프로그램.
다른 회사의 자산에서 자산을 Scottrade ® 계정으로 이전하십시오. 이 양식을 작성하고 가장 최근의 진술을 포함하십시오. 요청시 추가 서류가 필요할 수 있습니다.
이 안내서는 계정 전 / 양식을 작성할 때 권고 자 W 클라이언트를 지원하기위한 세부 사항을 제공하며 추가. 서가 필요할 수있는 예를 제공합니다.
이 양식은 계좌 소유자가 ACH (Automated Clearing House) 시스템을 사용하여 계좌 개설 / 저축 계좌로 되풀이 분배를 요청하는 데 사용해야합니다.
이 가이드는 Scottrade Advisor Services에서 현재 지원하는 다양한 ACH 거래 시나리오를 설명합니다.
계정 보유자는 자신의 고문이 프록시를 받고, 보고, 투표 할 수 있도록하기 위해이 허가서를 사용할 수 있습니다.
이 양식은 고객의 Scottrade 계정에서 수취인 또는 수취인에게 수표를 발행하는 승인서 역할을합니다.
이 양식은 계정 소유자가 자산을 Trust 또는 Estate 계좌에서 Scottrade ® 계좌로 이체하는 데 사용해야합니다.
이 양식을 사용하여 개인 (승인 된 거래자, 정보 액세스 권한이있는 개인 및 기타 제휴사)을 마스터 계정에 추가해야합니다. 개인이 회사의 회원 / 임원 인 경우 귀하의 고문 서비스 팀에 문의하십시오. 추가 서류 작성이 필요할 수 있습니다.
이 양식은 마스터 계정에서 액세스를 제거하는 데 사용해야합니다. 이 양식은 권한이 부여 된 에이전트의 유효한 이름 변경을 검증하는 데 사용될 수도 있습니다. 추가 서류 작성이 필요할 수 있으므로 개인이 회사의 회원 / 담당자 인 경우 조언자 서비스 팀에 문의하십시오.
귀하 또는 귀하의 client†™ s Scottrade ® 계좌와 관련된 정보가 유출 된 경우 즉시 서비스 팀에 통보하십시오. 이 양식은 손상된 계정 프로세스를 완료하고 client†™ s 계정 정보 및 자산을 새 계정 번호로 전송하기 위해 제출해야합니다.
이 양식을 사용하여 현금 및 / 또는 증권을 다른 Scottrade 중개 계좌로 이체하십시오.
이 양식을 사용하여 Scottrade® 외부 계정으로 현금 및 증권을 양도하십시오.
Scottrade 계정에서 은행이나 다른 금융 기관에 자금을 송금하십시오. 국내 송금에는 25 달러의 수수료가 부과되고 국제 송금에는 40 달러의 수수료가 부과됩니다.
신청서에 서명하기 전에이 계약서를 읽고 귀하의 기록 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
이 양식은 과세 목적으로 최소 최소 분배 (RMD)를 계산하는 데 사용됩니다. RMD를 사용하려면 배포 요청서를 제출해야합니다.
이 양식을 사용하여 client†™ s 가득 차있는 법적인 이름 및 선호 된 이름이 실제로 동일한 사람다는 것을 증명하십시오.
이 양식은 클라이언트가 하나 이상의 Scottrade® 계정에 대한 주소 또는 전화 번호를 변경할 수 있도록 사용됩니다.
자선 기부 LOA는 귀하의 계좌에서 자선 단체로 주식을 이전 할 수있는 권한을 부여합니다.
이 양식을 사용하여 법인, LLC, 양육권, 파트너십 (투자 클럽 제외) 및 기타 모든 트러스트에 대한 수표 작성을하십시오.
이 양식을 사용하여 개인, 공동 및 동일한 이름 자체 관리 트러스트와 같은 계정 유형에 대한 수표 작성을 설정합니다.
이 증명서에 서명하는 장교와 신청서에 서명하는 장교는 서로 다른 두 사람이어야합니다.
Coverdell ESA에 대한 수혜자 정보를 업데이트하십시오.
이 양식은 Coverdell ESA에서 배포판을 요청하는 데 사용해야합니다.
후임 관리인을 지정하려면이 양식을 작성하십시오. 원래의 보관인이 제거되거나 서면으로 사직하거나 무능력 해 지거나 사망 할 때까지 그 지정은 효력을 발휘하지 않습니다. 이것은 대체 후견인 지정이 아닙니다.
2 개 이상의 Scottrade ® 계좌가 더 이상 서로 연결되지 않도록 요청하십시오.
전통적인 IRA에서 Roth IRA로 자산 이동. 변환 작업을 수행하려면 두 가지 IRA를 모두 설정해야합니다.
다른 회사의 자산에서 자산을 귀하의 Scottrade 계정으로 이전하십시오. 이 양식을 작성하고 가장 최근의 진술을 포함하십시오. 요청시 추가 서류가 필요할 수 있습니다.
주식이 계좌 보유자가 아닌 다른 이름으로 등록 될 경우이 양식을 작성하십시오.
계승 된 IRA에 대한 수혜자 정보 업데이트.
이 양식은 상속 된 IRA의 수익 적 소유자가 계정의 배포 물을 요청하는 데 사용해야합니다.
이 양식은 어드바이저에게 전체 또는보기 전용 액세스 권한을 부여하고 Scottrade ®가 계좌 이체 수수료를 승인하는 데 사용됩니다.
조회 전용 계정 액세스 권한을 가진 귀하의 독립 투자 고문이 계정의 등록 된 이름과 주소로 발송되는 수표를 요청하도록 허용합니다.
기존 IRA에 대한 수혜자 정보를 업데이트하십시오. 새 양식에이 양식을 제출하지 마십시오. 대신 적절한 IRA 신청서와 수혜자 서식을 작성하십시오.
이 양식은 Traditional, Rollover, SEP, Roth 또는 SIMPLE IRA의 수익 적 소유자가 계정에서 배포 물을 요청하는 데 사용해야합니다.
Roth IRA에서 기존 IRA로 이전 기금을 이전하거나 기존 IRA에서 Roth IRA로 금년도 기부금을 이전하십시오.
이 양식은 간접 전복 IRA 예금에만 필요합니다.
다른 Scottrade® 계좌에서 이체하여 IRA 또는 ESA 계좌에 기부하십시오.
기존 계정에 증거금 거래를 추가하십시오. 증거금 거래는 중개 회사에서 빌린 돈으로 유가 증권을 구매하는 관행입니다.
고문이 뮤추얼 펀드의 체계적인 구매 또는 환매를 설정할 수 있습니다. 각 상징과 구속 구매마다 별도의 양식이 필요합니다.
고문이 체계적인 구매 또는 상환을 취소 할 수있게합니다. 각 펀드 취소에 대해 별도의 양식을 사용하십시오.
신규 또는 기존 Scottrade ® 계좌에 대한 옵션 거래를 요청하십시오. 구금 계정 및 적격 퇴직 계획 (IRA 제외)은 보험 대상 전화 작성에 한합니다.
이 양식을 사용하여 기존 Scottrade ® 계좌에 위임장 (POA)을 적용하십시오.
이 문서를 읽고 기록을 위해 사본을 보관하십시오. 이 문서를 반환 할 필요는 없습니다.
계좌 이체 취소 지시.
이 양식은 비 IRA 계정에서 반복적으로 배포해야하는 고객을위한 것입니다.
이 양식은 고객 계정 정보를 제 3 자 서비스 제공자에게 전달하도록 요청하는 고문에 의해 사용되어야합니다.
이것은 대체 후견인 지정이 아닙니다. 후임 관리인의 임명은 사임하는 관리자에 의해 시작된 거래로 인한 기존의 또는 이전의 채무에 영향을 미치지 아니한다.
이 양식은 귀하의 Scottrade ® 계좌에서 유가 증권을 제거하는 데 사용됩니다. 고문은이 양식에 서명해야합니다.
Scottrade ® IRA 계정을 열려면이 신청서를 작성하십시오. 일부 계정 유형은 추가 서류 작업이 필요합니다.
이 양식은 클라이언트가 필수 양식에 서명 할 수 없게하는 물리적 인 제한 사항이있을 때 사용됩니다.
온라인 또는 전자 서명으로 개설 된 계좌의 경우, 계좌 이체, ACH 송금, IRA 배분 및 계좌 연결을 포함하되 이에 국한되지 않는 특정 계좌 활동을 수행하기 위해 고객의 실제 서명이 필요합니다.
이 양식은 고용주가 Scottrade ® SIMPLE IRA 플랜에 대한 기부금을 송금 할 때 사용됩니다.
이 양식은 계좌 보유자가 Scottrade® 계좌, 비 - IAA 계좌에서 입금 지시를 요청하는 데 사용됩니다.
Scottrade ® 계정에 주식 인증서를 입금하려면이 양식을 사용하십시오.
이 양식은 고문이 Trade Away & amp; amp;에 대해 사용할 수있는 모든 브로커 - 딜러에 대한 연락처 및 정보를 식별하는 데 사용해야합니다. 정착 서비스. 고문이 무역 구좌 또는 정착 서비스 활동을하기 전에 양식을 제출해야합니다.
이 모양은 Scottrade†™ s 무역 떨어져 및 정착 서비스 제안에에 Scottrade와 고문관 사이 기간 그리고 조건을 제시한다. 이 협약은 Scottrade로부터 Trades Away의 실행을 위해 필요한 공개 및 무해한 언어를 제공합니다.
이 양식은 고문이 Trade Away & amp; amp;에 대해 사용할 수있는 모든 브로커 - 딜러에 대한 연락처 및 정보를 식별하는 데 사용해야합니다. 정착 서비스. 고문이 무역 구좌 또는 정착 서비스 활동을하기 전에 양식을 제출해야합니다.
이 양식은 Scottrade에서 멀리 실행 된 거래를 Scottrade Advisor Services에 알리는 것입니다. 양식은 거래의 세부 사항과 일치해야하며 할당 지침을 포함해야합니다.
이 양식은 귀하의 Scottrade ® 고객 계좌와 관련하여 귀하를 대신하여 행동하는 등록되지 않은 투자 고문을 임명하고 승인합니다.
이것은 최종 계좌 소유자가 사망했을 때 Scottrade ® 계좌의 자산을 포함하는 수혜자 계획입니다. 이 플랜은 개인 계좌 또는 공동 계좌에서만 사용할 수 있습니다.
파일에 TOD 계약이있는 계정에서 배포를 완료하려면이 양식을 공증해야합니다.
W-9 양식은 납세자 식별 번호와 인증을 요구합니다. 이 양식은 Scottrade와 Advisory 사이의 계약 조건을 Scottrade†™ s Trade Away 및 Settlement Services 오퍼링에 참여하도록 규정합니다. 이 협약은 Scottrade로부터 Trades Away의 실행을 위해 필요한 공개 및 무해한 언어를 제공합니다.
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